Результат поиска по запросу: Профессиональный участник рынка ценных бумаг
Профессиональный участник рынка ценных бумаг
- юридическое лицо, в том числе кредитная организация, а также физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя, занимающееся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг на основании лицензии.
Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг регулирует Федеральная комиссия по рынку цепных бумаг (ФКЦБ России). Она разрабатывает и утверждает единые требования к правилам профессиональной деятельности с ценными бумагами, устанавливает порядок и осуществляет лицензирование на рынке ценных бумаг, приостанавливает и аннулирует лицензии в случае нарушений требований законодательства РФ, обеспечивает раскрытие информации о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, проводит систематические проверки.
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (1996) содержит закрытый перечень видов профессиональной деятельности: брокерская; дилерская; по управлению ценными бумагами; по определению взаимных обязательств (клирингу); депозитарная; по ведению реестра владельцев ценных бумаг; по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Предусмотрены три вида лицензий: профессионального участника рынка ценных бумаг, на осуществление деятельности по ведению реестра, а также лицензия фондовой биржи. Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут быть юридические лица - коммерческие и некоммерческие организации, созданные в формах, установленных законом «О рынке ценных бумаг» и актами ФКЦБ России. Например, дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, а фондовая биржа может быть создана только в форме некоммерческого партнерства. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя, правомочно осуществлять два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерскую и по управлению ценными бумагами.
Законом «О рынке ценных бумаг» введены ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами в целях минимизации негативных последствий конфликта интересов, возможного при выполнении одной организацией нескольких видов деятельности. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг без лицензии преследуется в уголовном порядке.
Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг регулирует Федеральная комиссия по рынку цепных бумаг (ФКЦБ России). Она разрабатывает и утверждает единые требования к правилам профессиональной деятельности с ценными бумагами, устанавливает порядок и осуществляет лицензирование на рынке ценных бумаг, приостанавливает и аннулирует лицензии в случае нарушений требований законодательства РФ, обеспечивает раскрытие информации о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, проводит систематические проверки.
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (1996) содержит закрытый перечень видов профессиональной деятельности: брокерская; дилерская; по управлению ценными бумагами; по определению взаимных обязательств (клирингу); депозитарная; по ведению реестра владельцев ценных бумаг; по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Предусмотрены три вида лицензий: профессионального участника рынка ценных бумаг, на осуществление деятельности по ведению реестра, а также лицензия фондовой биржи. Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут быть юридические лица - коммерческие и некоммерческие организации, созданные в формах, установленных законом «О рынке ценных бумаг» и актами ФКЦБ России. Например, дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, а фондовая биржа может быть создана только в форме некоммерческого партнерства. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя, правомочно осуществлять два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерскую и по управлению ценными бумагами.
Законом «О рынке ценных бумаг» введены ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами в целях минимизации негативных последствий конфликта интересов, возможного при выполнении одной организацией нескольких видов деятельности. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг без лицензии преследуется в уголовном порядке.